اداره خدمات مالی دبی (DFSA) شرکت «ولت ولث» را به پرداخت ۴۰۱ هزار درهم (معادل ۱۰۹ هزار و ۲۰۰ دلار) جریمه محکوم کرد، به دلیل ارائه خدمات مالی بدون مجوز در منطقه مرکز مالی بین‌المللی دبی (DIFC).
بر اساس اعلام این نهاد ناظر، ولت ولث که در بازار جهانی ابوظبی (ADGM) ثبت شده و از سوی نهاد ناظر مالی آنجا یعنی FSRA مجوز دارد، بین ماه‌های فوریه تا مه سال ۲۰۲۴ از دفتری در DIFC فعالیت کرده بدون آنکه مجوز لازم از DFSA را داشته باشد. کارکنان این شرکت در این بازه به مشتریان مشاوره سرمایه‌گذاری داده، آن‌ها را در فرایند عضویت در یک پلتفرم سرمایه‌گذاری همراهی کرده و مدارک شناسایی مشتری (KYC) را از طریق یک نهاد وابسته و بدون مجوز به نام «ولت تکنولوژی» جمع‌آوری کرده بودند.
جریمه اولیه ۵۷۳ هزار درهم تعیین شده بود که پس از توافق تسویه میان شرکت و نهاد ناظر، با تخفیف ۳۰ درصدی به ۴۰۱ هزار درهم کاهش یافت.
آلن لینینگ، مدیر اجرایی واحد اجرائیات DFSA، در این‌باره گفت: «مجوز از یک نهاد ناظر دیگر، به یک شرکت اجازه نمی‌دهد خدمات مالی را در یا از داخل DIFC ارائه دهد.» این اظهارنظر بر این نکته تأکید دارد که فعالیت در مرکز مالی دبی، صرف‌نظر از مجوزهای گرفته‌شده در سایر مناطق آزاد مالی امارات، نیازمند مجوز مستقل از DFSA است.
این پرونده یکی از چند اقدام اخیر نهاد ناظر مالی دبی برای برخورد با شرکت‌هایی است که بدون طی مراحل قانونی، در قلمرو DIFC به ارائه خدمات مالی می‌پردازند. ناظران مالی امارات در ماه‌های اخیر نظارت خود بر فعالیت شرکت‌های سرمایه‌گذاری و مشاوره مالی را افزایش داده‌اند تا از رعایت استانداردهای شفافیت و حمایت از سرمایه‌گذاران اطمینان حاصل کنند.